安永 美国未经证明清单(Unverified List)对我国企业影响几许?

时间:2022-05-12 23:14:45 | 作者:爱博体育官方入口

  当地时间2月7日,美国商务部工业与安全局(BIS)修正《出口管理条例》(EAR),在未经证明清单(Unverified List,简称UVL)中新增33家我国企业及组织。BIS对此解释为:BIS无法核实这些实体受EAR控制物项的终究用处及终究用户相关的合法性(legitimacy)和可靠性(reliability)[1]。

  依据BIS的公告和相关法规阐明,外国实体被列入UVL的原因并非直接违反了EAR,而是在BIS对相关美国受控物项的外国买卖方进行答应前检查(Pre-license check)或许发货后跟进核对(Post-shipment Verification)的过程中,美国控制物项意图地国家或区域的终究用户或收货人不予协作、协作不充分、无法取得联络,然后导致BIS无法对这些实体进行终究用处核对(End-use check),但该实体存在的问题或BIS发现的依据均不足以将该实体列入更严峻的“实体清单(Entity List)”,因而将此类外国实体列入UVL清单。

  需求留意的是,不同于BIS的实体清单,UVL更大程度上是作为一种过渡性的“待查询清单”和“置疑清单”,即美方置疑相关实体的出口控制产品终究用处或许危害美国国家利益,但美方并不具有实质性的依据,因而将其归入UVL。其本质意图是为了迫使相关实体协作BIS检查,并没有彻底掠夺其在美国境内的买卖时机。不过一旦美方具有实质性依据,相关实体也或许被列入实体清单、被回绝人清单等“制裁清单”中。

  被列入UVL的企业供应链稳定性会受到冲击。与此一起美国的出口商会更慎重地对待与这些企业协作关系,甚至会挑选回绝与被列入UVL的我国企业协作以下降潜在的危险。企业在被列入UVL后应活跃采纳举动,保证供应链正常运转,以削减经济损失并保护企业名誉。

  关于已被列入清单的实体,依据EAR第744部分第15条(d)款的规则,实体可向BIS提交UVL声明(UVL statement)以发动移除程序。值得一提的是,此前已有我国实体从UVL成功移除的先例,2019年4月,三安光电被BIS列入UVL名单[2],但在当年6月即被BIS移除UVL名单[3]。

  02. 待UVL声明提交后,美国担任出口法令的副助理部长(The Deputy Assistant Secretary for Export Enforcement)将检查此类恳求,并评价清单所列人员作为受EAR束缚的出口、再出口和境内搬运一方的真实性,以书面形式将决议传达给请求人。

  当买卖物触及美国物项时,企业应当慎重审阅买卖是否契合美国出口控制法规准则,实体需对买卖物进行承认,断定其是否归于EAR控制物项,若归于控制物项,则需求进一步承认ECCN编码或许是否归于EAR99的分类。一起,企业应当树立完善的买卖方筛查流程,树立“受限方实体”筛查准则,并针对不同的国家和区域,对终究用户和终究用处进行筛查。此外,企业应妥善保存与买卖有关的文件和记载,树立记载保存准则及相关电子化信息保存系统,以快速呼应将来或许发生的BIS查询。

  ► 企业在被列入UVL后,应赶快发动UVL移除程序,联络BIS以承认被列入的原因并依据原因预备材料,随后依照规则向BIS提出移除请求。实体应做好针对BIS实地核对的预备作业,如完善出口控制审计规章、推动出口控制记载保存信息化建造,随时预备应对BIS的问询。

  ► 应赶快整理UVL清单的相关法规,如列入原因、实践影响等,全体剖析并判别UVL的相关危险来历,确认列入UVL的精确原因及危险点(涉美出口控制物项),发掘潜在危险点(如供应链或其他协作伙伴中有美国公司,公司本身有美国子公司等)。

  ► 确认危险来历后,企业应有针对性地评价供应链稳定性和实体关于涉美受EAR管控物项的依靠程度。假如依靠性较强,则需求及时排查上下游供应链稳定性并快速执行应急代替计划。

  ► 企业应继续研讨及盯梢美国出口控制和制裁的法令规则和法令趋势,树立健全出口控制合规方针及流程准则,针对研制、规划、收购、出产、出售等与出口控制相关的环节,建立全流程的出口控制合规系统。定时对出口控制合规系统进行评价,辨认合规系统中的潜在危险,铲除合规管控死角,保证合规作业稳定地运转。

  本文是为供给一般信息的用处所编撰,并非旨在成为可依靠的管帐、税务、法令或其他专业定见。请向您的参谋获取具体定见。回来搜狐,检查更多

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